关于印发《关于产权交易行业（机构）

为公共资源交易市场化服务的意见》的通知

会员单位：

现将《关于产权交易行业（机构）为公共资源交易市场化服务的意见》印发你们。请认真领会和掌握其基本精神，紧密结合当地公共资源交易市场化建设的实际情况，与时俱进，顺势而为，争取主动，做好贯彻落实工作。

               中国企业国有产权交易机构协会 

                              二〇一二年七月二十四日

关于产权交易行业（机构）

为公共资源交易市场化服务的意见

中共中央办公厅、国务院办公厅《关于深化政务公开加强政务服务的意见》（中办发〔2011〕22号）于去年6月印发后，中央治理工程建设领域突出问题工作领导小组办公室积极推动贯彻落实，于去年9月草拟《关于建立统一规范的公共资源交易市场的意见》并征求了相关单位的意见。本协会及时了解此件内容,迅速向会员单位下发了对征求意见稿的答复口径，跟踪掌握公共资源交易市场化改革的动态,主动反映本行业尤其是会员单位的诉求与呼声,积极协调并参加了由中央纪委执法监察室、国资委纪委和产权局联合召集的座谈会，提交了协会秘书处撰写的调研报告。在此后一段时间，《关于建立统一规范的公共资源交易市场的意见》起草组曾经考虑过企业国有产权交易沿用原体制机制。但是，在全国各地普遍建立统一规范的公共资源交易市场的新形势下，今年6月，中央治理工程建设领域突出问题工作领导小组办公室再次向各地下发了关于这项工作的征求意见稿，其中“国有产权交易”仍被纳入“公共资源交易项目目录”，且规定：“列入交易目录的各类交易活动必须在公共资源交易中心或网络交易平台进行。”在贯彻这一规定过程中，如何处理企业国有产权交易机构与公共资源交易中心之间的关系，加速产权交易和公共资源交易的市场化进程，目前已经在河北、天津、江西等地产生多种方式。鉴于上述情况，现就产权交易行业（机构）如何更好地为公共资源交易市场化服务，提出以下意见。

一、以法律法规为依据，维护产权交易行业(机构)的正当权益

2004年2月1日起施行的《企业国有产权转让管理暂行办法》（国资委、财政部令第3号）第四条规定：“企业国有产权转让应当在依法设立的产权交易机构中公开进行，不受地区、行业、出资或隶属关系的限制。”2009年5月1日起施行的《企业国有资产法》第五十四条规定：“国有资产转让应当遵循等价有偿和公开、公平、公正的原则。除按照国家规定可以直接协议转让的以外，国有资产转让应当在依法设立的产权交易场所公开进行。”与该法同日施行的《金融企业国有资产转让管理办法》（财政部令第54号）规定：“非上市企业国有产权的转让应当在依法设立的省级以上（含省级）产权交易机构公开进行，不受地区、行业、出资或者隶属关系的限制。”

根据国务院国资委《关于做好产权交易机构选择确定工作的指导意见》（国资发产权〔2004〕252号）要求，除西藏和台湾外，各省、自治区、直辖市国资监管机构都选定了从事本地区企业国有产权交易活动的机构并在国务院国资委备案。由此可见，企业国有产权通过国务院国资委和省级国资委选定的产权交易场所实现流转，是依法行事、受法律保护的。当前，已有三十余个省国资委和财政厅选择确定的国有产权交易机构接入了国务院国资委国有产权交易信息监测系统，接受国务院国资委和省级国资委实时动态监管。产权交易行业（机构）在交易规则、操作流程方面合法合规，未发生过重大违法违规事件，为国有资产保值增值、从源头上预防腐败作出了积极贡献。

二、大力宣传产权交易市场功能及发展新态势，展示产权交易行业（机构）为公共资源交易提供完全服务的能力

（一）宣传中央领导的指示。产权交易市场的规范发展多次得到中央领导的肯定。2010年3月，中央政治局常委、中央政法委书记周永康就法院涉诉资产通过重庆联合产权交易所进行处置这一举措，给予充分肯定，评价其“解决了一个大难题，使司法拍卖更加公开公正透明，这是社会管理的一个创新。它看起来是战术性的，实际上是战略性的，这项改革应该向全国推广”。同年8月，中央书记处书记、中纪委副书记何勇在北京产权交易所考察时指出：“要从建立健全惩治和预防腐败体系，推动社会主义市场经济体制完善的高度，深刻认识产权交易市场化改革的意义。”同年11月，中共中央政治局常委、中央纪委书记贺国强在重庆市积极推进国有产权交易制度创新，确保国有资产阳光交易保值增值的报告上批示：“重庆等地推进公共资源、公共资产、公共资金管理和交易改革的做法很好，建立交易平台，实行阳光营运，健全相关制度，力求从源头上防治腐败。请注意总结推广这方面的经验。”2011年4月，全国人大常委会委员长吴邦国视察重庆联合产权交易所时指出：“重庆创建六大要素交易平台，既有利于促进经济发展，又做到了公开透明，防止腐败滋生，对长远发展意义重大。” 2011年11月，在《国务院关于清理整顿各类交易场所切实防范金融风险的决定》（国发〔2011〕38号）出台后，本协会会员单位以统一规范的运作和实践，全部通过本轮清理整顿检查，以事实证明产权交易行业（机构）能够担负为公共资源交易服务的职能。今年1月，中国证监会主席郭树清一行考察天津股权交易所，肯定了该所运作规范，及其在建设区域性场外交易市场方面所取得的成绩。

（二）宣传在清理整顿过程中进场业务的新进展。产权交易行业（机构）在各地执行国务院38号文的清理整顿过程中，始终坚持在规范中创新，以事实证明自身具备服务于公共资源交易的能力。其进场交易业务有六个方面的新进展：一是为诉讼资产司法委托进场服务。2011年9月出台的《最高人民法院关于人民法院委托评估、拍卖工作的若干规定》（法释〔2011〕21号），将涉诉资产的评估和司法拍卖委托给省级以上产权交易机构，今年2月，又出台了关于实施该《若干规定》的实施细则（法〔2012〕30号）。二是为金融企业国有产权进场交易服务。依据财政部54号令和《金融企业非上市国有产权交易规则》（财金〔2011〕118号），省级以上国有产权交易机构正在开展金融企业非上市国有产权交易业务，并接受财政部、省财政厅的监督和指导，为促进我国庞大的金融企业国有资产有序流转作出新贡献。三是为文化产权进场交易服务。按照中宣部、文化部等五部委联合印发的《关于贯彻落实国务院决定加强文化产权交易和艺术品交易管理的意见》（中宣发〔2011〕49号），上海文化产权交易所和深圳文化产权交易所已成为文化产权和艺术品交易业务试点机构。四是为实物资产进场交易服务。一些省市如北京出台文件，规定企业实物资产进入产权交易市场交易。五是非上市企业实现股权融资流转服务。证监会今年5月下发《关于规范区域性股权交易市场的指导意见（试行）》(征求意见稿)，打造区域性股权交易市场，为行政区划内中小微企业提供股权、债券的转让和融资服务。凭借天津滨海新区金融改革方面的扶持政策，不断探索运作场外交易市场，面向中小型企业提供投融资服务，促进实体经济发展。六是承担公共资源交易业务。近期，河北省委办公厅、省政府办公厅印发《关于建立统一规范的公共资源交易市场的意见》（冀办字〔2012〕31号），确定：“以具有一定规模且设施完备的省产权交易中心和石家庄市建筑市场管理中心为基础，整合建立省会公共资源交易中心。”此举为各地建设公共资源交易平台提供了经验。

（三）宣传六部委联合监管产权交易市场的有效机制。根据中央纪委关于严格执行产权交易制度和国务院关于规范发展产权交易市场的要求，包括国务院国资委、财政部、国家发改委、监察部、国家工商总局、中国证监会在内的六部委从2005年起对产权交易市场实行联合监管，取得了显著效果。今年6月，监察部第一监察室派员参加了由六部委组织的针对京津沪渝四家交易机构的第四次综合评审会，充分肯定了六部委联合监管产权交易市场的工作机制，对评审结果给予高度评价。

（四）宣传国务院国资委监测系统的意义。中央《建立健全惩治和预防腐败体系2008-2012年工作规划》提出：“推进产权交易市场建设。重点建设和推广使用信息监测系统，实现交易动态监管。”国务院国资委在中央纪委的支持下，组织开发了企业国有产权交易信息监测系统，并规定监测系统在每个省只对接一家产权交易机构，逐步实现国务院国资委对国有产权交易行为的全面动态监测。

三、对推进公共资源交易市场建设的建议

（一）依据《企业国有资产法》和因地制宜的原则，向所在地政府和纪检监察部门表达诉求，积极拓展为公共资源交易服务的范围和方式，坚持以我为主，顺势而为，推进公共资源交易市场整合，坚持“国有产权进入省级国资监管机构指定的交易场所交易”的基本原则。

（二）探索产权交易行业（机构）服务于公共资源交易市场化的模式。软硬件条件具备的省级产权交易机构，可考虑采用“一套人员、两块牌子”的方式。学习“河北方式”，依托产权交易市场推进当地公共资源交易市场建设。学习“江西方式”，利用产权交易行业（机构）已建成的信息化系统，依托网络交易平台建设公共资源交易中心，避免重复建设。

（三）按照市场化的原则，保留省级国资监管机构选定的从事企业国有产权交易的机构的独立法人地位。如会员单位遇有可能失去独立法人地位的情况，应及时告知本协会。本协会将高度重视，与相关政府有关部门联系，反映行业的诉求，取得支持。

（四）抓紧整合省（区、市）统一的产权交易大市场。在推进建立公共资源交易市场的过程中，一些省（区、市）反映，凡完成了一个省（区、市）的区域性产权交易大市场整合工作的地方，地市级产权交易机构都得以保留产权交易市场的机制体制，凡没有完成这一工作的省（区、市），其地市级产权交易机构大都被并入当地公共资源交易中心。各地可以考虑总结这方面的经验与教训，加快推进产权交易市场整合工作。